《中国民营企业的生产率研究》

【按】这部论文集收录了我们浙大年轻一辈的研究者用现代经济学的方法和视角探索中国民营经济相关问题的研究论文。 其中我的师兄赵自芳除了贡献其博士期间优秀的研究成果外，还做了大量的统筹和编辑整理工作。本人两年以前的几篇拙作忝列其中（前三章）。就我自己的文章而言，现在看来，里面归纳了一些比较有实际意义的现象，做了一定的分析，但是仍然是相当的初步和不完善。每个人看待自己的过去往往都是批判的眼光，通常是不能够满意。对于自己的这些工作，我也难掩这样的评价。只能寄希望于能在不久的将来再着手进行新的相关研究工作，融入进自己新的见解。

 

• 【作　者】：赵自芳，王争 等著
• 【丛书名】：中国民营经济发展研究丛书
• 【装帧项】：平装 16开 / 270
• 【出版项】：浙江大学出版社 / 2009-6-1
• 【ISBN号】：9787308065443 / 7308065448

 【目录】

各章概要
第一章 民营企业的生产率研究：文献综述
第一节 研究方法
第二节 民营企业生产率现状
第三节 民营企业生产率的影响因素
第四节 企业生产率提高的微观机制
第五节 研究展望
参考文献

第二章 中国民营企业的生产率表现和投资效率
第一节 引言
第二节 问题与数据
第三节 技术特征(要素禀赋结构)与单要素生产率
第四节 全要素生产率
第五节 民营资本的部门间配置与投资效率
第六节 结论与启示
参考文献

第三章 外资溢出对中国民营企业生产率的异质性影响
第一节 引言
第二节 文献评论及研究创新
第三节 经验研究方法
第四节 数据与变量
第五节 基准模型：混合样本估计结果
第六节 扩展模型：分所有制估计结果
第七节 结论与启示
参考文献

第四章 地区间接融资市场和外商直接投资的正溢出效应
第一节 引言
第二节 间接融资市场、产业关联和FDI的溢出效应
第三节 数据与模型设定
第四节 结果与解释
第五节 结论与启示
参考文献

第五章 对外开放与全要素生产率增长
第一节 引言
第二节 中国各省域经济对外开放程度的测算
第三节 中国各省域经济的．TFP变化及其分解
第四节 对外开放对FFP增长的影响
第五节 结论与启示
参考文献

第六章 市场结构、投资替代与资本边际产出
第一节 文献综述
第二节 不同省份资本边际产出的变化轨迹比较
第三节 市场结构、资本替代、技术进步与资本边际产出
第四节 资本替代与资本积累的动态
第五节 资本替代与资本边际产出：基于面板数据的结果
第六节 投资替代与投资规模变化
第七节 结论与启示
参考文献

第七章 所有制约束与要素价格扭曲
第一节 文献综述
第二节 要素价格扭曲的测度方法
第三节 实证分析及研究结果
第四节 相关问题的进一步分析
第五节 结论与启示
参考文献

第八章 中国要素市场扭曲的产业效率损失
第一节 文献综述
第二节 要素市场扭曲与产业效率：内在机理
第三节 产业组合技术效率分解模型
第四节 实证分析及研究结果
第五节 结论与启示
参考文献

第九章 要素市场扭曲与地区经济差距
第一节 文献综述
第二节 要素市场扭曲与地区经济差距：内在机理
第三节 要素市场发育的地区差异比较
第四节 实证分析及研究结果
第五节 结论与启示
参考文献

第十章 要素市场扭曲与劳动就业
第一节 文献综述
第二节 要素市场扭曲与劳动就业：内在机理
第三节 要素市场扭曲的就业效应：实证分析
第四节 基于替代弹性的进一步考察
第五节 结论与启示
参考文献

第十一章 浙江民营经济增长要素的实证分析
第一节 浙江民营经济历史发展轨迹
第二节 对浙江民营经济增长要素的实证分析
第三节 对最近几年浙江民营经济发展的补充说明
第四节 结论与启示
参考文献

第十二章 不同增长路径下全要素生产率的差异性及其含义
第一节 引言
第二节 TFP的核算及其剖分：增长理论视角的分析
第三节 模型与数据的一些相关说明
第四节 TFP的核算与比较
第五节 TFP的进一步分解：人力资本角度的实证
第六节 结论与启示
参考文献
后记

外资溢出对中国私营企业生产率的异质性影响

外资溢出对中国私营企业生产率的异质性影响

           ——来自普查数据的证据

 

王 争  孙柳媚  史晋川*

Accepted by《经济学（季刊）》

 

摘 要  本文利用第一次全国经济普查的企业微观数据研究中国私营企业生产率的异质性对吸收外资溢出的影响。我们发现：（1）企业层面外资份额及其控股与否对企业生产率的积极影响随生产率水平递增；（2）私营企业存在着吸收外资水平溢出和后向溢出的生产率“门槛”效应，即吸收能力的差别；（3）下游外资控股企业的溢出促进了上游大部分私营企业的生产率，而非外资控股的合资企业则对上游生产率较低的私营企业有负的净效应。私营企业面临的外资竞争格局正从各方面形成，而私营部门内部生产能力分化也日渐明显。

 

关键词  外资溢出，私营企业，生产率，普查数据

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* 王争，孙柳媚，浙江大学经济学院；史晋川，浙江大学经济学院和浙江大学民营经济研究中心。本研究受浙江大学民营经济研究中心“中国民营经济研究”国家“985工程”二期项目、国家社科基金重大招标项目（批准号：07&ZD008）和浙江大学创优秀博士学位论文资助项目（资助编号：07021A）的联合资助。作者特别感谢北京大学中国经济研究中心举办的“第五届经济发展研讨会”（2008年5月，北京）上龚强和钟宁桦的详细评论，以及本刊匿名审稿人富有价值的意见和建议。此外，在研究过程中，瑞典哥德堡大学的郑京海，浙江大学的赵自芳、杨杞煌、吴兴杰、赖宇青和张劲也从各方面提供了大力协助，在此一并致谢。文中所有可能的错误均由本文作者承担。

内生生育率、资本存量结构与经济发展

内生生育率、资本存量结构与经济发展

                    ——理论与来自国际比较的证据

王 争  史晋川

Accepted by 《经济学报》（清华大学出版社即出）

 

摘要：人力资本投资和生育率的决定是家庭经济决策的两个重要方面，它们影响到宏观经济的长期表现和人口变化的轨迹。本文的分析表明，人力资本/物质资本的存量结构以及无约束条件下的生育率将有一条效用最大化的均衡发展路径。计划生育会使经济体的发展轨道偏离最优路径，而社会经济政策有可能通过改变资本存量结构而具有路径纠偏作用。尽管人力资本存量的度量尚未有完善的方法，但即使以现有资本存量结构和生育率走势来看，基于国际比较的实证检验仍然显示出了与理论模型相当程度的一致性。

 

关键词：生育率，人力资本，资本存量，计划生育

A Decomposition Approach to the Industrial Productivity Performance in Chinese Regions

A Decomposition Approach to the Industrial Productivity Performance in Chinese Regions

Jinghai Zheng, Zheng Wang, and Jinchuan Shi

forthcoming in Journal of Chinese Economic and Business Studies

Abstract:
This paper investigates productivity performance of China’s industries using a provincial panel from 1987 to 2002. Productivity growth is decomposed into four components: technical progress, scale efficiency change, and improvements in technical and allocative efficiency. Although total factor productivity growth had been the second major contributor to industrial growth behind capital accumulation, it was mainly driven by technical progress rather than efficiency improvement. The estimated stochastic production frontier function exhibits substantial economies of scale, indicating that Chinese industries have the potential to improve their productivity performance from rapid growth. Regional differences in technical progress are negligible, but differences in technical efficiency are statistically significant across the regions. The restructuring of SOEs started from the mid-1990s seems to have improved technical efficiency to a large extent, while the performance of allocative efficiency didn’t seem to be converging to the standard conditions for optimizing firms under perfect competition. Factor price distortions with suppressed wage levels might have been the driving forces behind China’s capital-intensive industrial growth and technology-dependent productivity performance.

中国私营企业的生产率表现和投资效率

中国私营企业的生产率表现和投资效率*

 

王 争   史晋川

即将发表于《经济研究》2008年第1期

 

内容摘要：本文的样本分析表明，东部地区材料和机械设备制造业的私营企业在劳动生产率和资本生产率上都明显领先于其他地区，然而这种优势主要集中表现在规模较大的企业上。生产函数的估计结果显示各地区大部分行业的资本弹性稳定地处于0.2-0.3之间。对生产率方差的分解表明，地区和行业内部接近90%的生产率差异来自TFP的差异，劳均资本的差异只占贡献来源的13%左右。虽然行业间生产率差异的主要来源还是TFP，但地区间的生产率差异则主要来源于劳均资本的差异。资本边际产出在地区间和行业间的不均衡分布意味着部门间存在资本配置的非效率。随后我们通过一个模拟实验发现，省际间资本重置给私营制造业带来的潜在产出增长效果比行业间的资本重置要更加明显，这意味着私营制造业资本的地区间流动障碍比行业间障碍更为严重。

关键词：私营企业  生产率  投资效率 

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* 王争，浙江大学经济学院，邮编：310027，电话：0571－87934932，电子信箱：ralwang@gmail.com；史晋川，浙江大学民营经济研究中心。本研究受浙江大学民营经济研究中心“中国民营经济研究”国家“985工程”二期项目和浙江大学创优秀博士学位论文资助项目（资助编号：07021A）的研究资助。由于篇幅所限，发表内容有删节，读者可向作者索要完整的工作论文版本。作者特别感谢“第七届中国青年经济学者论坛”上唐东波、才国伟、方颖和史宇鹏对本文所做的评论，同时也对瑞典哥德堡大学的郑京海、浙江大学的汪炜、叶建亮、魏楚、赵自芳和金戈的帮助以及匿名审稿人的中肯意见表示由衷的谢忱。文责自负。

作为信号发送和可置信承诺的国企改革

     【按】朱林可，我的2001级浙大经济学本科班和2005级浙大西方经济学硕士班的同学，我俩一起做了6年的同学。期间我和林可有过许许多多的讨论，这里的讨论当然主要是围绕着我俩共同的兴趣，那就是经济学。当然有时候也会聊聊花边新闻，比如陈鲁豫，还有“李敖有话说”。
      是我们的共同经历和志趣，使我们结下了这样的友谊。现在，他马上就要去比利时天主教鲁汶大学念经济学博士了，过几天就要踏足欧罗巴的土地了。在走之前，林可发短信给我说：几年后再见。真的吗？也许我们真的要至少四年后才能相见了。
      脑海里忽然浮现去年我和他一起做这篇论文时的场景。那时我和他的寝室是斜对面。记得那几个礼拜，我们几乎不用关寝室的门。因为有时候即使为了一个小问题，彼此都能来回跑上好几十趟。林可执着的精神当时让我自愧不如，他可以为了解决一个细小的问题而不吃不喝不睡。就像他博客里说的那样，在学校他的脑子总是满负荷运转的。
      想像着他远飞的情景，希望几年后我和林可还能一起为了一个都感兴趣的题目而废寝忘食。

 

作为信号发送和可置信承诺的国企改革
——地区竞争背景下的FDI 与国企改革 

 

朱林可 王 争

发表于《南方经济》2007年第8期

 

内容摘要：本文提出了两个关于FDI 如何促进国企改革的假说：信号发送假说和可置信承诺假说。在信息不对称下，国企改革可以成为一个地方政府开明程度的信号，为了发送信号吸引FDI，地方政府有动力进行更多的国企改革。同时，国企改革减少了地方政府干预市场的动机，从而使得维护公平竞争的承诺变得可信，因此能吸引更多的FDI。为了作出可置信的承诺以吸引FDI，地方政府也会更有积极性推动国企改革。本文对这两个假说进行了检验，结果显示，本文提出的假说较好地吻合了90 年代中前期东部地区的情况。此外，本文也对文献中出现过的，与FDI 对国企改革的影响有关的另外三个假说进行了检验。

R&D风险、创新环境与软件最优专利期限研究

R&D风险、创新环境与软件最优专利期限研究

 

董雪兵    王 争*

 

即将发表于《经济研究》2007年第9期

 

提要：本文在Gilbert和Shapiro（1990）的分析框架基础上，借用社会福利贴现值的模型，并分别引入创新成功概率 和创新效率 来研究软件专利保护的最优期限问题。研究结论认为在给定回报率条件下对于具有不同投资风险、不同创新成功率的行业，设定专利保护期限的效果可能不同；随着行业创新效率的增加，最优专利期限首先增加在达到最大值后开始趋于减小，因此有必要根据具体的产业基本特征尤其是行业创新效率的高低，分别设定不同的专利期限并给予不同的专利保护。最后本文还进行了简要的应用分析。

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* 董雪兵，浙江大学经济学院讲师。王争，浙江大学经济学院博士研究生。作者感谢浙江大学经济学院的史晋川教授，罗德明副教授，以及第六届中国经济学年会和第四届法经济学论坛上专家的评论，同时我们也对匿名审稿人中肯的改进意见深表谢忱。文责自负。

 

Performance of industrial productivity across regions of China

Performance of industrial productivity across regions of China

WANG Zheng, ZHENG Jinghai, SHI Jinchuan

Front. Econ. China 2007, 2(3): 1–22 

Abstract: This paper is dedicated to probing into the dynamic performances of industrial productivity across regions of transitional China, using the province-level panel data. Based on the approach by Kumbhakar (2000), TFP growth is decomposed into four components. The main results are as follows. (1) Since 1988, the industrial TFP growth has been commonly accelerated across regions, with a rising technical change rate as the principal impetus. (2) Meanwhile, technical efficiency and factors’ allocative efficiency are deteriorated with scale efficiency switching from being retrogressive to being progressive. (3) Although the SOE reform in the late 1990s has constitutes a common shock to the industrial productivity, the eastern area with relatively few SOEs suffers the least from this policy enforcement. (4) By exploring the sources of productivity differences, we further confirm that the institutional shock launched by SOE reform in the late 1990s is crucial for the enhancement of scale effects as well as the temporarily rapid decline of factors’ allocative efficiency; in addition, the educational level of the labor-force and the share of non-SOEs in the industrial output contribute positively to the acceleration of technical change and the improvement of allocative efficiency. The economic transition, accompanied by gradual institutional reforms, is reshaping the map of regional industrialization through various channels.

工业生产绩效的地区差异及波动性

转型时期中国工业生产绩效的地区差异及波动性的解释

                            ——基于随机前沿生产函数的分析

 

王 争  郑京海  史晋川*

 

accepted by《世界经济文汇》

 

 摘要：本文基于省级面板数据研究了转型时期（1987－2002）中国工业部门生产绩效的地区异质性和短期波动的一致性背后的原因。研究首先发现，自1987年以来各地区工业部门劳动边际生产率的上升却伴随着资本边际生产率的下降，尤以东部地区最为明显。与此同时资本边际生产率的省际分布正在由离散走向极化，而劳动边际生产率的分布变化则表现出相反的趋势。接着，我们进一步确认了上个世纪90年代末国企改革程度的加强是造成各地区工业生产绩效及构成成分短期波动的首要原因；而民营化程度较高的东部地区的工业生产绩效受到制度冲击的程度相对较小，具有较强的适应性和调节能力。另外，劳动力教育水平也对工业生产绩效的提高发挥着显著的积极作用。最后我们还讨论了研究的政策含义。

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* 王争，浙江大学经济学院；郑京海，瑞典哥德堡大学经济系；史晋川，浙江大学民营经济研究中心。本文是作者关于转型时期中国工业地区生产率差异的一项前期研究（王争、郑京海、史晋川：《中国地区工业生产绩效：结构差异、制度冲击及动态表现》，《经济研究》2006年第11期）的扩展，可以看成是其姊妹篇。我们在此感谢纽约州立大学的Subal C. Kumbhakar教授和复旦大学的陆铭副教授对本文初稿提供的宝贵意见，也感谢第六届中国经济学年会上复旦大学的陈钊副教授和武汉大学的郭熙保教授的有益评论。文责自负。

 

交通生产率

  【按】这篇文章是我和清华的王亚华和吴凡博士合作完成的成果。我在此研究中的工作是运用Simar-Wilson的Bootstrap方法纠正了Standard DEA估计量的偏差，并给出了估计方差和置信区间。其优势是非常明显的，但是国内的研究现在还没有用这个方法的，即使在国外据我所知也只有2006年一篇纯粹应用的（已被EER接受）。之前一直是Wilson他们的方法论讨论。虽然这种Bootstrap-DEA方法是纯技术性的，但是依赖DEA框架的灵活性和在应用研究中的生命力，Bootstrap方法使得结论更加具有统计意义上的科学性。

 

中国交通行业生产率变动的实证分析（1980-2005年）

王亚华  吴 凡  王争*

accepted by《经济学（季刊）》

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* 王亚华，吴凡，清华大学国情研究中心；王争，浙江大学经济学院。

 

摘 要：交通行业是一个资本高投入、能源高消耗和污染高排放的行业，尽管中国改革以来的交通运输业取得了巨大成就，还鲜有从生产率视角对该行业的研究。本文利用索罗残差法，Malmquist-DEA和Bootstrap-DEA三种方法，测算了中国交通全行业及四个主要部门1980-2005年间的生产率变动。显示了Malmquist-DEA方法及Bootstrap-DEA技术在生产率实证研究中的优势。测评结果表明，90年代初期以来交通行业TFP增速有所下降，技术效率持续下降；2000年之后，交通各部门的技术进步率大幅度上升，技术效率显著下降。为了行业的可持续发展，中国交通行业的发展模式面临转型，这也是中国经济增长方式转变的重要组成部分。